安全評價過程控制文件編寫指南 各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，各省級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)： 為規(guī)范安全評價管理，提高安全評價質(zhì)量，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《安全評價機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局編制了《安全評價過程控制文件編寫指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 二○○五年十一月二十一日 安全評價過程控制文件編寫指南 安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)要求編制安全評價過程控制文件，明確過程控制方針和目標(biāo)，確定崗位職責(zé)，保證安全評價過程控制持續(xù)有效。 過程控制文件包括過程控制手冊、程序文件和作業(yè)文件，經(jīng)安全評價機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)實(shí)施，并定期檢查改進(jìn)。 過程控制文件內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施評價、報(bào)告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理和檢查改進(jìn)等。 一、風(fēng)險(xiǎn)分析 （一）理解要點(diǎn) 1.風(fēng)險(xiǎn)分析的時機(jī)。風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)在安全評價項(xiàng)目合同簽訂之前進(jìn)行。 2.風(fēng)險(xiǎn)分析的重點(diǎn) （1）被評價單位：基本概況、評價類別（預(yù)評價、驗(yàn)收評價、現(xiàn)狀評價）和項(xiàng)目投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特性等。 （2）評價機(jī)構(gòu)：項(xiàng)目是否在資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)，現(xiàn)有評價人員專業(yè)構(gòu)成是否滿足評價項(xiàng)目需要，是否聘請相關(guān)專業(yè)的技術(shù)專家，承擔(dān)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。 （3）項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性。 （4）項(xiàng)目的可行性。 （5）工作計(jì)劃。 （二）實(shí)施要求 1.建立并不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分析程序文件。 2.明確風(fēng)險(xiǎn)分析負(fù)責(zé)部門和參與部門。 3.明確風(fēng)險(xiǎn)分析具體內(nèi)容，確定判斷準(zhǔn)則。 4.記錄、保存風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果。 5.合同簽訂后應(yīng)制訂詳細(xì)的工作計(jì)劃，記錄、保存計(jì)劃實(shí)施過程。 二、實(shí)施評價 （一）理解要點(diǎn) 1.根據(jù)過程控制方針和目標(biāo)實(shí)施安全評價。 2.組建評價項(xiàng)目組并任命項(xiàng)目組長。項(xiàng)目組應(yīng)由與評價項(xiàng)目相關(guān)的專業(yè)人員組成，且評價人員專業(yè)配備能夠滿足項(xiàng)目要求，個別專業(yè)人員不足時，應(yīng)選擇相應(yīng)專業(yè)的技術(shù)專家參加。 3.項(xiàng)目組按照有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及過程控制要求進(jìn)行安全評價。 （1）系統(tǒng)收集被評價單位有關(guān)資料（含影像資料），進(jìn)行現(xiàn)場考察、勘察、觀測。 （2）獲取檢測檢驗(yàn)數(shù)據(jù)。 （3）劃分評價單元。 （4）識別危險(xiǎn)有害因素。 （5）選擇評價方法。 （6）取得評價結(jié)果。 （7）提出安全對策措施和建議。 （8）作出評價結(jié)論。 （9）編制評價報(bào)告。 （二）實(shí)施要求 1.建立并不斷改進(jìn)實(shí)施評價程序文件。 2.明確項(xiàng)目組組成原則。 3.明確原始評價資料收集要求。 4.明確檢測檢驗(yàn)數(shù)據(jù)采用要求。 5.明確評價報(bào)告簽字、批準(zhǔn)、蓋章程序要求。 三、報(bào)告審核 （一）理解要點(diǎn) 1.報(bào)告審核的重點(diǎn)是評價依據(jù)資料的完整性、危險(xiǎn)有害因素識別的充分性、評價單元劃分的合理性、評價方法的適用性、對策措施的針對性和評價結(jié)論的正確性等。 2.內(nèi)部審核 內(nèi)部審核是由安全評價機(jī)構(gòu)內(nèi)非項(xiàng)目組成員進(jìn)行的審核。主要內(nèi)容包括：評價依據(jù)是否充分、有效，危險(xiǎn)有害因素識別是否全面，評價單元劃分是否合理，評價方法選擇是否適當(dāng)，對策措施是否可行，結(jié)論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準(zhǔn)確等。 3.技術(shù)負(fù)責(zé)人審核 技術(shù)負(fù)責(zé)人審核是在評價報(bào)告內(nèi)部審核完成后，由技術(shù)負(fù)責(zé)人重點(diǎn)對現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效和危險(xiǎn)有害因素識別充分性、評價方法合理性、對策措施針對性、結(jié)論正確性及格式、文字等內(nèi)容進(jìn)行的審核。 4.過程控制負(fù)責(zé)人審核 過程控制負(fù)責(zé)人審核是在內(nèi)部審核和技術(shù)負(fù)責(zé)人審核完成后，由過程控制負(fù)責(zé)人重點(diǎn)對評價項(xiàng)目整個過程是否符合過程控制文件要求而進(jìn)行的審核。主要包括：是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析，是否編制了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，是否進(jìn)行了報(bào)告審核，記錄是否完整，是否滿足過程控制要求等內(nèi)容。 （二）實(shí)施要求 1.建立并不斷改進(jìn)報(bào)告審核程序文件。 2.明確報(bào)告內(nèi)部審核部門和審核人員職責(zé)，重點(diǎn)明確技術(shù)和過程控制負(fù)責(zé)人職責(zé)。 3.明確內(nèi)部審核、技術(shù)和過程控制負(fù)責(zé)人審核要求。 4.內(nèi)部審核、技術(shù)和過程控制負(fù)責(zé)人審核記錄應(yīng)完整并保存。 四、技術(shù)支撐 （一）理解要點(diǎn) 1.基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫 (1)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫。 (2)有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例數(shù)據(jù)庫。 (3)其他數(shù)據(jù)庫。 2.技術(shù)及軟件 購買及自主開發(fā)的技術(shù)及應(yīng)用軟件、內(nèi)部管理信息系統(tǒng)軟件、圖書和資料管理系統(tǒng)軟件等。 3.檢測檢驗(yàn)及科研開發(fā)能力 檢測檢驗(yàn)主要包括檢測檢驗(yàn)資質(zhì)類別、業(yè)務(wù)范圍、項(xiàng)目及檢測檢驗(yàn)人員資格等?？蒲虚_發(fā)能力是指機(jī)構(gòu)安全評價技術(shù)研究的基礎(chǔ)條件（包括設(shè)備和科研人員狀況）、科研開發(fā)項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)與資金投入等。 4.協(xié)作支撐 安全評價機(jī)構(gòu)如果自身不具備檢測檢驗(yàn)及科研開發(fā)能力，應(yīng)與有關(guān)的安全科學(xué)技術(shù)研究單位和具有相關(guān)檢測檢驗(yàn)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)簽訂技術(shù)協(xié)作協(xié)議，建立協(xié)作支撐渠道。 （二）實(shí)施要求 1.上述各項(xiàng)是安全評價機(jī)構(gòu)必備的技術(shù)支撐條件。 2.技術(shù)支撐條件應(yīng)在過程控制手冊中詳細(xì)說明。 五、作業(yè)文件 作業(yè)文件是程序文件的支持性文件。 （一）理解要點(diǎn) 按照相關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合業(yè)務(wù)范圍及領(lǐng)域，編制相應(yīng)的安全評價作業(yè)文件。 （二）實(shí)施要求 1.編制安全預(yù)評價、驗(yàn)收評價和現(xiàn)狀評價作業(yè)文件，并不斷完善。 2.根據(jù)業(yè)務(wù)范圍及領(lǐng)域，編制相應(yīng)的作業(yè)文件，并通過加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，保證貫徹執(zhí)行。 六、內(nèi)部管理 （一）理解要點(diǎn) 1.評價人員和技術(shù)專家管理 2.業(yè)績考核 3.業(yè)務(wù)培訓(xùn) 4.信息通報(bào) 5.跟蹤服務(wù) 6.保密 7.資質(zhì)和印章管理 （二）實(shí)施要求 1.建立評價人員和技術(shù)專家管理制度 評價人員管理主要包括勞動關(guān)系（勞動合同和具有法律效力的勞動關(guān)系證明）和從業(yè)資格、業(yè)績、培訓(xùn)、保密及從業(yè)行為等；技術(shù)專家管理主要包括聘用協(xié)議和業(yè)績、培訓(xùn)、保密及從業(yè)行為等。 2.建立業(yè)績考核管理制度 建立機(jī)構(gòu)、評價人員和技術(shù)專家業(yè)績檔案，及時統(tǒng)計(jì)和報(bào)送業(yè)績情況。 3.建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度 (1)根據(jù)職責(zé)明確評價人員的能力要求。 (2)制訂評價人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，保存培訓(xùn)記錄。 (3)定期審查和不斷改進(jìn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，保證其適宜性和有效性。 (4)業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容 ①法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 ②安全專業(yè)知識。 ③安全評價過程控制文件。 ④其它。 4.建立信息通報(bào)制度 安全評價機(jī)構(gòu)情況（尤其是資質(zhì)條件）發(fā)生變化或發(fā)生重大事件應(yīng)及時報(bào)告資質(zhì)管理部門。 5.建立跟蹤服務(wù)制度 明確跟蹤服務(wù)基本要求，對跟蹤服務(wù)各環(huán)節(jié)實(shí)施有效控制，積極、妥善解決被評價單位提出的問題，及時處理被評價單位或來自其它方面的投訴、申訴。項(xiàng)目完成后，應(yīng)對評價報(bào)告中提出的對策措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，確認(rèn)其適用性及有效性，適時進(jìn)行調(diào)整。 6.建立保密制度 明確保密范圍，確定保密等級，對被評價單位的技術(shù)和商業(yè)機(jī)密保守秘密。 7. 建立資質(zhì)和印章管理制度 嚴(yán)格資質(zhì)和印章管理，認(rèn)真履行相關(guān)手續(xù)，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借或出租資質(zhì)和印章。 七、檔案管理 （一）理解要點(diǎn) 1.明確獲取法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容、途徑、方法、頻次，并對其有效性進(jìn)行識別，保持有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和政策信息及時、有效。 2.文件和資料管理 文件和資料主要包括法律法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、過程控制手冊、程序文件、作業(yè)文件、管理制度、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫、評價項(xiàng)目檔案、過程控制記錄和外部文件等。 （二）實(shí)施要求 1.建立并不斷改進(jìn)文件和資料控制程序，明確相關(guān)部門和人員的職責(zé)，規(guī)定文件和資料的編號、受控狀態(tài)、修改、審核、批準(zhǔn)、借閱、檔案的保存期限和密級、記錄的格式和要求等。 2.建立并不斷改進(jìn)獲取法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制程序，明確相關(guān)部門和人員職責(zé)。 3.編制適用的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄，并定期更新。 4.過程控制記錄應(yīng)便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失，明確記錄保存期限。明確工作過程中記錄的編目、歸檔、保存及處理實(shí)施控制要求，保證記錄的完整、有效。記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確。 八、檢查改進(jìn) （一）理解要點(diǎn) 檢查改進(jìn)是安全評價機(jī)構(gòu)過程控制實(shí)現(xiàn)自我約束、自我發(fā)展、自我完善的重要環(huán)節(jié)。 1.內(nèi)部審查 安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織內(nèi)部審查，通過觀察、交談，查閱文件和記錄，獲取客觀證據(jù)，及時發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。 內(nèi)部審查內(nèi)容： (1)審查范圍。 (2)審查依據(jù)。 (3)審查方案。 (4)明確實(shí)施審查和報(bào)告審查結(jié)果的職責(zé)和要求。 2.及時采取糾正和預(yù)防措施 糾正和預(yù)防措施是對過程控制運(yùn)行的監(jiān)督。對于發(fā)生偏離過程控制方針和目標(biāo)的情況應(yīng)及時加以糾正，預(yù)防同類問題的再次發(fā)生。 （二）實(shí)施要求 1.建立并不斷改進(jìn)內(nèi)部審查程序 制定內(nèi)部審查控制要求，明確內(nèi)部審查的時機(jī)、方式，保證內(nèi)部審查有效實(shí)施。內(nèi)部審查由機(jī)構(gòu)內(nèi)部專業(yè)人員進(jìn)行，審查人員與被審查活動無直接關(guān)系。 （1）明確內(nèi)部審查記錄要求。 （2）明確相關(guān)部門和人員職責(zé)。 （3）編寫不合格項(xiàng)報(bào)告和內(nèi)部審查報(bào)告。 （4）明確糾正和預(yù)防措施要求。 2.建立并不斷改進(jìn)投訴申訴處理程序 （1）調(diào)查和處理不合格項(xiàng)和投訴、申訴。 （2）制定措施糾正和預(yù)防不合格項(xiàng)產(chǎn)生的影響。 （3）采取糾正和預(yù)防措施。 （4）確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性。